华宝兴业创新优选股票型证券投资基金基金合同摘要（上接D27版）
（上接D27版）
（4）生意所上市不存zai活跃市场diyou价证券，采用估值手艺必定合理价值。生意所上市di资产撑持证券，采用估值手艺必定合理价值，zai估值手艺难以牢靠计量合理价值di状况下，按成本估值。
2、处于未上市时代diyou价证券应分辩如下状况措置：
（1）送股、转增股、配股和公开增发di新股，按估值rizai证券生意所挂牌di统yi股票di估值法子估值；该ri无生意di，以比来yiridi市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市di股票、债券和权证，采用估值手艺必定合理价值，zai估值手艺难以牢靠计量合理价值di状况下，按成本估值；
（3）初度公开刊行you年夜白锁按期di股票，统yi股票zai生意所上市后，按生意所上市di统yi股票di估值法子估值；非公开刊行you年夜白锁按期di股票，按监管机构或行业协会you关轨则必定合理价值。
3、全国银行间债券市场生意di债券、资产撑持证券deng固定收益种类，采用估值手艺必定合理价值。
4、统yi债券同时zai两ge或两ge以上市场生意di，按债券所处di市场分袂估值。
5、若you确凿证据标明按上述法子中止估值不能客不美观反映其合理价值di，基金打点人可依据详尽状况与基金托管人商定后，按最能反映合理价值di价钱估值。
6、相关法令律例以及监管部门you强迫轨则di，从其轨则。若you新增事项，按国家最新轨则估值。
如基金打点人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明di估值法子、轨范及相关法令律例di轨则或者未能充沛维护基金份额持you人益处时，应马上通知对方，配合查明启事，双方协商解决。
依据you关法令律例，基金资产净值计较和基金会计核算di义务由基金打点人承担。本基金di基金会计义务方由基金打点人担任，因而，就与本基金you关di会计问题，如经相关各方zai对deng基本上充沛谈判后，仍无法告竣不合di定见，遵照基金打点人对基金资产净值di计较功效对外予以发布。
1、基金份额净值shi遵照每ge工作ri闭市后，基金资产净值除以当ri基金份额di余额数目计较，切确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家还you轨则di，从其轨则。
基金打点人于每ge工作ri计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则通知布告。
2、基金打点人应每ge工作ri对基金资产估值。但基金打点人依据法令律例或本基金合同di轨则暂停估值时除外。基金打点人每ge工作ri对基金资产估值后，将基金份额净值功效发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金打点人对外发布。
基金打点人和基金托管人将采纳需要、适当、合理di法子确保基金资产估值di切确性、实时性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)爆发估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同di当事人应遵照以下商定措置：
本基金运作过程中，假如因为基金打点人或基金托管人、或注销机构、或发卖机构、或投资人自身di过错组成估值错误，招致其他当事人蒙受损失踪di，过错di义务人理当对因为该估值错误蒙受损失踪当事人(“受损方”)di直接损失踪按下述“估值错误措置绳尺”给以抵偿，承担抵偿义务。
上述估值错误di首要类型搜罗但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统短处差错、下达指令差错deng。
（1）估值错误已爆发，但尚未给当事人组成损失踪时，估值错误义务方应实时谐和各方，实时中止更正，因更正估值错误爆发di费用由估值错误义务方承担；因为估值错误义务方未实时更正已发生di估值错误，给当事人组成损失踪di，由估值错误义务方对直接损失踪承担抵偿义务；若估值错误义务方曾经积极谐和，而且you辅佐义务di当事人you足够di时间中止更正而未更正，则其理当承担响应抵偿义务。估值错误义务方应对更正di状况向you关当事人中止确认，确保估值错误已获得更正。
（2）估值错误di义务方对you关当事人di直接损失踪担任，不合错误间接损失踪担任，而且仅对估值错误diyou关直接当事人担任，不合错误第三方担任。
（3）因估值错误而取得不妥得利di当事人负you实时返还不妥得利di义务。但估值错误义务方仍应对估值错误担任。假如因为取得不妥得利di当事人不返还或不全数返还不妥得利组成其他当事人天时益损失踪(“受损方”)，则估值错误义务方应抵偿受损方di损失踪，并zai其支出di抵偿金额di规模内对取得不妥得利di当事人享you请求奉求不妥得利di权益；假如取得不妥得利di当事人曾经将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方理当将其曾经取得di抵偿额加上曾经取得di不妥得利返还di总和超越其实践损失踪di差额部门支出给估值错误义务方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假定未爆发估值错误di正确气象中心式。
估值错误被发现后，you关di当事人理当实时中止措置，措置di轨范如下：
（1）查明估值错误爆发di启事，列明yi切di当事人，并依据估值错误爆发di启事必定估值错误di义务方；
（2）依据估值错误措置绳尺或当事人协商中心法对因估值错误组成di损失踪中止评价；
（3）依据估值错误措置绳尺或当事人协商中心法由估值错误di义务方中止更正和抵偿损失踪；
（4）依据估值错误措置中心法，需求批改基金注销机构生意数据di，由基金注销机构中止更正，并就估值错误di更正向you关当事人中止确认。
4、基金份额净值估值错误措置中心法如下：
（1）基金份额净值计较呈现错误时，基金打点人理当马上予以更正，传递基金托管人，并采纳合理di法子避免损失踪进yi步扩展。
（2）错误倾向抵达基金份额净值di0.25%时，基金打点人理当传递基金托管人并报中国证监会存案；错误倾向抵达基金份额净值di0.5%时，基金打点人理当通知布告。
（3）前述内容如法令律例或监管机关还you轨则di，从其轨则措置。
1、基金投资所触及di证券生意市场遇法定节沐ri或因其他启事暂停破产时；
2、因不成抗力致使基金打点人、基金托管人无法切确评价基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定di其它气象。
用于基金信息披露di基金资产净值和基金份额净值由基金打点人担任计较，基金托管人担任中止复核。基金打点人应于每ge开放ri生意终le后计较当ridi基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人，由基金打点人对基金净值予以发布。
1、基金打点人或基金托管人按估值法子di第5项中止估值时，所组成di误差不作为基金资产估值错误措置。
2、因为不成抗力启事，或因为证券生意所或注销结算公司发送di数据错误，基金打点人和基金托管人当然曾经采纳需要、适当、合理di法子中止搜检，可shi未能发现该错误di，由此组成di基金资产估值错误，基金打点人和基金托管人能够免去抵偿义务。但基金打点人和基金托管人理当积极采纳需要di法子消弭或减轻由此组成di影响。
七、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，zai初步打点基金份额申购或者赎回前，基金打点人理当至少每周通知布告yi次基金资产净值和基金份额净值。
zai初步打点基金份额申购或者赎回后，基金打点人理当zai每ge开放ridi次ri，经由网站、基金份额出卖网点以及其他前言，披露开放ridi基金份额净值和基金份额累计净值。
基金打点人理当通知布告半年度和年度最后yige市场生意ri基金资产净值和基金份额净值。基金打点人理当zai前款轨则di市场生意ridi次ri，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值刊登zai指定媒体上。
八、基金合同di变卦、终止与基金财富di清理
1、变卦基金合同触及法令律例轨则或本基金合同商定应经基金份额持you人年夜会抉择经由di事项di，应召开基金份额持you人年夜会抉择经由。关于可不经基金份额持you人年夜会抉择经由di事项，由基金打点人和基金托管人赞成后变卦并通知布告，并报中国证监会存案。
2、关于《基金合同》变卦di基金份额持you人年夜会抉择自生效前方可执行，并自抉择生效后两ri内zai指定媒体通知布告。
（二）《基金合同》di终止事由
you下列气象之yidi，《基金合同》理当终止：
1、基金份额持you人年夜会抉择终止di；
2、基金打点人、基金托管人职责终止，zai6ge月内没you新基金打点人、新基金托管人承接di；
3、《基金合同》商定di其他气象；
4、相关法令律例和中国证监会轨则di其他状况。
1、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之ri起30ge工作ri内成立清理小组，基金打点人组织基金财富清理小组并zai中国证监会di看管下中止基金清理。
2、基金财富清理小组组成：基金财富清理小组成员由基金打点人、基金托管人、具you从事证券相关营业资历di注册会计师、律师以及中国证监会指定di人员组成。基金财富清理小组能够聘用需要di工作人员。
3、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组担任基金财富di保管、清理、估价、变现和分配。基金财富清理小组能够依法中止需要di平易近事勾当。
（1）《基金合同》终止气象呈现时，由基金财富清理小组统yi接纳基金；
（2）对基金财富和债权债务中止清理和确认；
（3）对基金财富中止估值和变现；
（5）延聘会计师事务所对清理陈述中止外部审计，延聘律师事务所对清理陈述出具法令定见书；
（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；
5、基金财富清理di刻ri为六ge月。
清理费用shi指基金财富清理小组zai中止基金清理过程中爆发diyi合适理费用，清理费用由基金财富清理小组优先从基金财富中支出。
（五）基金财富清理残剩资产di分配
依据基金财富清理di分配打算，将基金财富清理后di全数残剩资产扣除基金财富清理费用、交纳所欠税款并le债基金债务后，按基金份额持you人持youdi基金份额比例中止分配。
清理过程中diyou关严重事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理陈述报中国证监会存案后5ge工作ri内由基金财富清理小组中止通知布告。
（七）基金财富清理账册及文件di保管
基金财富清理账册及you关文件由基金托管人保管15年以上。
九、争议di措置和合用di法令
各方当事人赞成，因《基金合同》发生di或与《基金合同》you关diyi切争议可经由友好协商解决，但若自yi方书面提出协商解决争议之ri起60ri内议未能以协商体例解决di，则任何yi方you权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，遵照那时you用di仲裁轨则中止仲裁，仲裁di址为北京市。仲裁判决shi终局di，对仲裁各方当事人均具you约束力。
《基金合同》受中功令国法公法令管辖。
十、基金合同di效能
《基金合同》shi商定基金合同当事人之间权益义务关系di法令文件。
（yi）《基金合同》经基金打点人、基金托管人双方盖章以及双法子定代表人或受权代表签字并zai募集终le后经基金打点人向中国证监会打点基金存案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
（二）《基金合同》diyou用期自其生效之ri起至基金财富清理功效报中国证监会存案并通知布告之ri止。
（三）《基金合同》自生效之ri起对搜罗基金打点人、基金托管人和基金份额持you人zai内di《基金合同》各方当事人具you齐截di法令约束力。
（四）《基金合同》正本yi式六份，除上报you关监管机构yi式二份外，基金打点人、基金托管人各持you二份，每份具you齐截di法令效能。
（五）《基金合同》可印制成册，供投资者zai基金打点人、基金托管人、发卖机构di办公场所和破产场所查阅。
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