启源装备：西部证券股份有限公司关于公司2013年度内部控制自我评价报告

启源配备：西部证券股份you限公司关于公司2013年度内部节制自自己评价陈述 ri期：2014-03-07附件下载

西部证券西部证券西部证券股份you限公司西部证券股份you限公司关于西安启源机电配备股份you限公司关于西安启源机电配备股份you限公司2013年度内部节制自自己评价陈述di专项核对定见运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份西部证券股份you限公司（以下简称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份youyou限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机限公司（以下简称“启源配备”或“公司”）初度公开刊行股票并zai创业板上市构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市di保荐机构，依据《证券刊行上市保荐营业打点法子》、《深圳证券生意所创业公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市公司规范运作指引》deng相关法订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项律律例di请求，对启源配备2013年度内部节制状况中止le核对，核对状况及核中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：查定见如下：yi、公司内部节制di根基状况yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部节制根基规范》和其他相关法令经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向律例、规章、以及公司《章程》dengyou关轨则，遵照树立现代企业轨制di请求，建社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱立并慢慢完美公司di内部节制轨制及节制系统。39.98元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募（yi）公司内部节制di目de集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已公司树立内部节制轨制di目dishi为合理保证公司运营打点正当合规、资产安由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）全、财政陈述及相关信息真实无缺，前进运营效率和效果，促进公司完成睁开战031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。略目de。启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首1、确保国家you关法令律例和公司you关轨制di贯彻执行；次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：2、树立精采di公司内部节制情形，避免并实时发现和更正错误及作弊行为，序号项目称号募集资金投资额（万元）维护公司资产di平安、无缺；1电工专用设备消费扩建项目17，7323、规范公司财政行为，保证财政资料di真实、无缺，前进会计信息质量；2电工专用设备研发中心树立项目5，9624、树立和完美契合现代打点请求di内部组织结构，组成科学di抉择妄想机制、3其他与主破产务相关di运营资金项目执行机制和看管机制，保证公司各项运营勾当di正常you序运转，保证公司运营管依据启源配备2009年度股东年夜会抉择和《西安启源机电配备股份you限公司理目dedi完成，促进完成公司睁开计谋目de。初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建（二）公司树立和实施内部节制遵循di绳尺项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为1、依据国家you关法令律例和公司实践状况树立和实施内部节制，针对营业59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。措置过程中di关头节制点，落实到抉择妄想、执行、看管、反映deng各ge环节，使内部1西部证券西部证券节制涵盖公司各类营业及事项di全过程。内部节制请求全员执行，任何部门和ge西部证券股份you限公司人都不得超越内部节制；关于西安启源机电配备股份you限公司2、内部节制重点关注主要营业事项和高风险规模；3、保证公司内部机构、岗位di合理设置及其职责权限di合理划分，坚持不运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见相容职务彼此分袂，确保分歧机构和岗位之间权责分明、彼此限制、彼此看管；4、跟着内外部情形di转变和公司打点请求di前进，不时修订和完美内部控西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份制；you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机5、遵循成本效益绳尺，以合理di节制成本抵达最佳di节制效果。构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项（yi）内部节制评价规模中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：1、归入评价规模di首要单元yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况公司遵照风险导向绳尺必定归入评价规模di首要单元、营业和事项以及高风经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向险规模。本次归入评价规模di首要单元搜罗：公司各本能机能部门、各事业部、运营社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱单元和控股子公司江苏启源雷宇电气科技you限公司，归入评价规模单元资产总额39.98元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募占公司兼并财政报表资产总额di100%，破产收入合计占公司兼并财政报表破产汇集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已入总额di100%；由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首归入评价规模di首要营业搜罗:配备板块下电工专用设备营业、散热器营业次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：和电气尝试检测设备营业。归入评价规模di首要事项搜罗：公司层面打点，对子序号项目称号募集资金投资额（万元）公司di打点，预算打点，zai建工程项目打点，资金打点，发卖收入打点，固定资电工专用设备消费扩建项目117，732产打点，消费及采购打点，财政陈述打点，人力资本打点、联系关系方生意deng。25，962其他与主破产务相关di运营资金项目3重点关注di高风险规模首要搜罗：计谋风险下di投资风险和政策风险；市场风险下di市场竞争风险、价钱变换风险和营销风险；财政风险下di成本费用风险；初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建运营风险下di安康平安环保风险、人力资本风险和执行力风险；法令风险下di合项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为规风险deng。59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。上述归入评价规模di单元、营业和事项以及高风险规模涵盖le公司运营打点1西部证券西部证券di首要方面，不存zai严重漏失踪。西部证券股份you限公司（二)内部节制评价工作依据及内部节制缺陷认定例范关于西安启源机电配备股份you限公司公司依据企业内部节制规范系统及证监会和财政部门离发布di《公开刊行证运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见券di公司信息披露编报轨则第21号—年度内部节制评价陈述di通俗轨则》和公司核准di《内部节制轨制》组织睁开内部节制评价工作。西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市认定请求，分手公司规模、行业特征、风险偏好轻风险接管度deng要素，分辩财政公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修陈述内部节制和非财政陈述内部节制，钻研必定le合用于本公司di内部节制缺陷订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项详尽认定例范，并与以前年度坚持不合。公司必定di内部节制缺陷认定例范如下：中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：1.财政陈述内部节制缺陷认定例范yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况公司必定di财政陈述内部节制缺陷评价di定量规范如下：经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向缺陷类别判别类别严重缺陷主要缺陷通俗缺陷社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱差错金≥资产总额资产总额di0.5%≤差错金额＜资元，募39.98元，募集资金总额额619，690，000.00di元，扣除刊行费用45，545，985.61差错金额＜资产总资产总额集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已1%产总额di1%额di0.5%由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）主破产务收入差错金额≥主破产务收主破产务收入总额di1%≤差错金差错金额＜主破产031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。入总额di2%额＜主破产务收入总额di2%务收入总额di1%启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首公司必定di财政陈述内部节制缺陷评价di定性规范如下：次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：财政陈述严重缺陷di迹象搜罗：序号项目称号募集资金投资额（万元）（1）公司董事、监事和高级打点人员di作弊行为；1电工专用设备消费扩建项目17，732（2）公司更正已发布di财政陈述；2电工专用设备研发中心树立项目5，962（3）注册会计师发现di却未被公司内部节制识别di当期财政陈述中di严重3其他与主破产务相关di运营资金项目错报；依据启源配备2009年度股东年夜会抉择和《西安启源机电配备股份you限公司（4）审计委员会和审计部门对公司di对外财政陈述和财政陈述内部节制监初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建督无效。项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为财政陈述主要缺陷di迹象搜罗：59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。（1）未遵照公认会计绳尺选择和应用会计政策；1西部证券西部证券（2）未树立反作弊轨范和节制法子；西部证券股份you限公司（3）关于十分规或非凡生意di账务措置没you树立响应di节制机制或没you实关于西安启源机电配备股份you限公司施且没you响应di抵偿性节制；（4）关于期末财政陈述过程di节制存zaiyi项或多项缺陷且不能合理保证编运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见制di财政报表抵达真实、无缺di目de。通俗缺陷shi指除上述严重缺陷、主要缺陷之外埠其他节制缺陷。西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份2.非财政陈述内部节制缺陷认定例范you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机公司必定di非财政陈述内部节制缺陷评价di定量规范如下：构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修缺陷类别判别类别严重缺陷主要缺陷通俗缺陷订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：差错或损失踪金额≥资资产总额di0.5%≤差错或差错或损失踪金额＜资产总资产总额yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况＜资产总额di额di0.5%1%经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向差错或损失踪金额≥主主破产务收入总额di1%≤差错或损失踪金额＜主破产社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱主破产务收入破产务收入总额di2%差错或损失踪金额＜主破产务收入总额di1%39.98元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募务收入总额di2%集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）续上页表：031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首缺陷类别判别类严重缺陷主要缺陷通俗缺陷次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：别序号项目称号募集资金投资额（万元）遭到国家政府部门处遭到省级及以受骗局部门遭到省级以下政府部门处1电工专用设备消费扩建项目17，732严重负面影响罚，且已正式对外披赏罚，但未对公司按期报罚，但未对公司按期陈述2电工专用设备研发中心树立项目5，962露并对本公司按期告披露组成负面影响披露组成负面影响3其他与主破产务相关di运营资金项目陈述公司必定di非财政陈述内部节制缺陷评价di定性规范如下：依据启源配备2009年度股东年夜会抉择和《西安启源机电配备股份you限公司非财政陈述缺陷认定首要以缺陷爆发di可能性巨细、对营业流程you用性di影初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建响水平做出判别。项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为以下迹象凡shi标明非财政陈述内部节制可能存zai严重缺陷：59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。(1)内部节制评价di功效出格shi严重或主要缺陷未获得整改；1西部证券西部证券(2)主要营业缺乏轨制节制或轨制系统性失踪效。西部证券股份you限公司(3)严重违规并被处以重罚或承担刑事义务。关于西安启源机电配备股份you限公司(4)负面音讯zai全国各di传布，对企业名望组成严重损伤且未廓清。(5)组成10人以上衰亡或者50人以上100人以下重伤。运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见(6)抵达严重情形工作(Ⅱ级)气象之yidi。以下迹象凡shi标明非财政陈述内部节制可能存zai主要缺陷：西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份(1)违规并被赏罚。you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机(2)负面音讯zai某区域传布，对企业名望组成较年夜损伤且未廓清。构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市(3)组成3人以上10人以下衰亡或者10人以上50人以下重伤。公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修(4)抵达较年夜情形工作(Ⅲ级)气象之yidi。订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项以下迹象凡shi标明非财政陈述内部节制可能存zai通俗缺陷：中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：(1)细微违规并已整改。yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况(2)负面音讯zai企业内部传布，企业di外部名望没you受较年夜影响。经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向(3)组成3人以下衰亡或者10人以下重伤。社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱(4)抵达通俗情形工作(Ⅳ级)气象之yidi。元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募39.98（三）内部节制缺陷认定及整改状况集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已1、财政陈述内部节制缺陷认定及整改状况（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月ri出具亚会验字（2010）由亚太依据上述财政陈述内部节制缺陷di认定例范，6陈述期内公司不存zai财政陈述031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。内部节制严重缺陷和主要缺陷。启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首2、非财政陈述内部节制缺陷认定及整改状况次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：依据上述非财政陈述内部节制缺陷di认定例范，陈述期内未发现公司非财政序号项目称号陈述内部节制严重缺陷和主要缺陷。募集资金投资额（万元）1电工专用设备消费扩建项目17，732三、其他内部节制相关严重事项说明电工专用设备研发中心树立项目2公司无其他内部节制相关严重事项说明。5，9623其他与主破产务相关di运营资金项目公司将继续强化内控树立，完美与公司运营规模、营业规模、竞争状况轻风险水对deng相顺应di内部节制轨制，并跟着运营状况di转变实时加以调整、规范，强化内部节制看管搜检，促进公司安康、可持续睁开。电工专用设备消费扩建四、启源配备对内部节制di自自己评价59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。1西部证券西部证券陈述》，评价定见如下：依据公司财政陈述内部节制严重缺陷di认定状况，于内西部证券股份you限公司部节制评价陈述基准ri，不存zai财政陈述内部节制严重缺陷，董事会觉得，公司关于西安启源机电配备股份you限公司已遵照企业内部节制规范系统和相关轨则di请求zaiyi切严重方面坚持leyou用di财政陈述内部节制。运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见依据公司非财政陈述内部节制严重缺陷认定状况，于内部节制评价陈述基准ri，公司未发现非财政陈述内部节制严重缺陷。西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份自内部节制评价陈述基准ri至内部节制评价报揭显露ri之间未爆发影响内部控you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机制you用性评价结论di要素。构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市五、保荐机构对启源配备内部节制自自己评价陈述di核对定见公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修保荐机构经由：（1）查阅公司di“三会”会议资料；（2）查阅公司各项营业订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项和打点轨制、内控轨制；（3）抽查公司di合同、会计账册、会计凭证、银行对账中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：单；（4）查询拜访内部审计工作状况；（5）查询拜访董事、监事、高级打点人员di任职及yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况兼职状况；（6）与董事、监事、高级打点人员、会计师沟通；（7）现场搜检内部经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向节制di运转和实施deng路子，从内部节制di情形、内部节制轨制di树立和实施、内社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550年度内部节制di合规性和you用性中止le部节制di看管deng多方面临启源配备2013万股，每股面值1元，每股刊行价钱核对。元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募39.98集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金曾经核对，保荐机构觉得：启源配备di法人打点结构较为健全，现youdi内部控由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）制轨制和执行状况契合相关法令律例和规章轨制di请求；启源配备zai营业运营和031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。打点diyi切严重方面坚持leyou用di内部节制；启源配备di《西安启源机电配备股启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首份you限公司2013年度内部节制自自己评价陈述》根基反映le其内部节制轨制di建次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：设及运转状况。序号项目称号募集资金投资额（万元）1电工专用设备消费扩建项目17，7322电工专用设备研发中心树立项目5，9623其他与主破产务相关di运营资金项目依据启源配备2009年度股东年夜会抉择和《西安启源机电配备股份you限公司初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。1西部证券西部证券（本页无正文，为《西部证券股份you限公司关于西安启源机电配备股份you限西部证券股份you限公司公司2013年度内部节制自自己评价陈述di专项核对定见》之签章页）关于西安启源机电配备股份you限公司运用部门超募资金永远性填补勾当资金di核对定见西部证券股份you限公司（以下称“西部证券”）作为西安启源机电配备股份you限公司（以下简称“启源配备”）初度公开刊行股票并zai创业板上市di保荐机构，依据《深圳证券生意所创业板股票上市轨则》、《深圳证券生意所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露营业备忘录第1号—超募资金运用（修订）》dengyou关轨则，对启源配备拟将部门超募资金用于永远性填补勾当资金事项保荐代表人：中止le谨严核对，并揭晓如下核对定见：陈绍林祝健yi、启源配备初度公开刊行股票募集资金状况经中国证券看管打点委员会“证监承诺【2010】1438号”文核准，公司向社会公开刊行钱通俗股（A股）1，550万股，每股面值1元，每股刊行价钱39.98元，募集资金总额619，690，000.00元，扣除刊行费用45，545，985.61元，募集资金净额为574，144，014.39元，超募资金337，204，014.39元。上述募集资金已由亚太（集团）会计师事务yi切限公司于2010年11月6ri出具亚会验字（2010）031号《验资陈述》考证确认。上述募集资金曾经全数寄放于募集资金专户打点。西部证券股份you限公司启源配备zai其《初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》中披露：首年月ri次公开刊行股票募集资金总额扣除刊行费用后，将按轻重缓急投资以下项目：序号项目称号募集资金投资额（万元）1电工专用设备消费扩建项目17，7322电工专用设备研发中心树立项目5，9623其他与主破产务相关di运营资金项目依据启源配备2009年度股东年夜会抉择和《西安启源机电配备股份you限公司初度公开刊行股票并zai创业板上市招股说明书》di披露：电工专用设备消费扩建项目投资额177，320，000.00元，电工专用设备研发中心树立项目投资额为59，620，000.00元。启源配备本次刊行超募资金金额为337，204，014.39元。1



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